La integración de los valores y la preferencia de factores ESG de un cliente es una extensión de nuestro largo proceso de administración de inversiones, que comienza con entender lo que es importante para nuestros clientes. Buscamos que nuestros clientes logren sus objetivos mientras nos adherimos a los principios básicos de la administración de portafolios, que incluye la asignación de activos, la diversificación y los costos. El énfasis particular en estos principios se tiene en cuenta y se equilibra con el deseo que tienen nuestros clientes de incorporar sus valores en su portafolios de inversiones

Para integrar las opciones de inversión responsable en nuestra plataforma, hemos implementado un proceso para identificar y categorizar las alternativas de inversión ESG. Utilizamos datos ESG de terceros para evaluar las características financieras y no financieras de los administradores de inversiones y de las soluciones de terceros. Realizamos una encuesta anual de nuestros administradores de inversiones para conocer sus procesos ESG y, a su vez, trabajamos con las empresas para entender su compromiso con los criterios ESG. Las entrevistas con los administradores de inversiones y el uso de recursos, como Sustainalytics, Bloomberg y Morningstar, nos permiten evaluar ciertos factores, tales como la forma en que los administradores se comprometen con las empresas en las que invierten, la forma en que votan a los apoderados y si cumplen con nuestros criterios para que se consideren una alternativa de inversión basada en valores o ESG. Cada año, esta información, junto con el análisis de desempeño, se comparte con nuestro Comité de inversiones administrativas, que supervisa y se encarga de administrar nuestras alternativas de inversión ESG.

Ofrecemos una plataforma de soluciones para que nuestros clientes cumplan con sus objetivos relacionados con las inversiones ESG, entre ellos:

• Integración de ESG: las empresas de inversión o estrategias pueden inclinarse favorablemente hacia las empresas con características de ESG positivas y excluir a otras por criterios de ESG específicos. También pueden buscar empresas consideradas "líderes de ESG" dentro de sus sectores e industrias respectivos. Algunas otras pueden integrar los criterios ESG en el sector, industria o nivel de empresa para determinar las asignaciones que puedan producir las mejores características de riesgo y devolución a largo plazo para sus portafolios.
• Inversión de impacto: por lo general, este método permite que los inversores apunten a proyectos, iniciativas e inversiones que quieran lograr beneficios sociales o ambientales específicos y, a su vez, produzcan alguna ganancia para el inversor.
• Los Portafolios de impacto de ESG ofrecen una solución de varios activos que utiliza el proceso de asignación estratégica y táctica de la empresa. Además, seleccionan los fondos que se invierten principalmente en las empresas que logran equilibrar sus responsabilidades con las partes interesadas y los accionistas globales. El portafolio es una solución para inversores que buscan lograr un impacto positivo y rentabilidad financiera competitiva.
• A través de las actividades de administración de inversiones de la empresa, las inversiones adicionales en energía alternativa han sido una extensión natural dada la experiencia en el sector energético y el interés general de los clientes por diversificar la exposición energética.​​​​​​​ Las inversiones en energía alternativa y renovable se han producido tanto a través de inversiones de capital tradicionales como a través de asignaciones de inversiones alternativas entre algunos portafolios de clientes.

A principios de 2023, daremos capacitación anual para los miembros de nuestro equipo en la división de administración de patrimonio para capacitarlos sobre inversiones responsables y los modos relacionados en los que podemos prestar servicios a los clientes, en los que la mayoría hace hincapié en la incorporación de los valores dentro de sus portafolios de inversión.

En el último año, también hemos puesto en marcha un mecanismo que recibe e investiga quejas posibles relacionadas con la inversión responsable, que además implementa cualquier medida correctiva que podría surgir.

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Normas de conducta
El Comité de Auditoría de la Junta Directiva revisa y aprueba anualmente las Normas de Conducta de la empresa sobre las cuales los empleados son capacitados y dan fe anualmente. Cada miembro de la Junta Directiva toma un Juramento de cargo anual prescrito por la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) y está sujeto al Código de Ética de la empresa.

Declaración informativa
La declaración de representación anual de la empresa identifica las responsabilidades de los comités de la junta.

10-K
El 10-K de la compañía revisa una amplia gama de factores de desempeño de la empresa, lo que incluye las pérdidas monetarias como resultado de procedimientos legales asociados con el fraude, el uso indebido de información privilegiada, el antimonopolio, el comportamiento anticompetitivo, la manipulación de mercados, la negligencia y otras leyes o regulaciones relacionadas con la industria financiera.